《办法》实施后,现有投资者如何实行适当性管理?
2017-06-29 06:46:00
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现有投资者参与证券期货交易是按原有的制度安排进行的,实施新的办法将充分考虑这一现实情况,实行区别对待,“新老划断”。具体的做法是:证券期货经营机构向新客户销售产品或提供服务、向老客户销售(提供)高于原有风险等级的产品或服务,需要按照办法要求执行。向老客户销售(提供)不高于原有风险等级的产品或服务的,可继续进行,不受影响。也就是说现有投资者,如股票投资者,在办法实施后,可以继续买卖股票及风险等级不高于股票的产品,但当购买比股票风险等级高的产品时,比如结构化产品、场外衍生品等,则经营机构需要按照办法执行适当性管理要求。同时,鼓励经营机构根据实际情况结合客户回访、自查、评估等工作,主动对老客户的适当性管理做出妥善安排。办法是证券期货市场的基础性制度,我会将在办法实施后不断总结经验,持续优化、完善适当性管理制度。
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